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合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,建立合規(guī)管理機(jī)制,培育合規(guī)文化,防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。
職位要求:1.大學(xué)本科及以上學(xué)歷,金融、經(jīng)濟(jì)、法律等相關(guān)專業(yè)。2.具有1年以上商業(yè)銀行等金融行業(yè)合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn),熟悉國(guó)家經(jīng)濟(jì)法規(guī)、監(jiān)管政策及監(jiān)管要求,熟悉銀行內(nèi)控管理規(guī)定和業(yè)務(wù)操作流程。3.認(rèn)真細(xì)致,責(zé)任心強(qiáng),團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神佳,風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)強(qiáng)。4.具有良好的文字表達(dá)能力及良好的溝通能力。崗位職責(zé):1.負(fù)責(zé)檢查與整改,根據(jù)總行及分行合規(guī)管理要求,對(duì)分行轄內(nèi)各機(jī)構(gòu)合規(guī)工作開展檢查督導(dǎo);根據(jù)內(nèi)外部審計(jì)、檢查意見,督導(dǎo)各單位落實(shí)整改。2.履行分行內(nèi)控委辦公室職責(zé),對(duì)查實(shí)的違規(guī)行為提交內(nèi)控委審議,接受被問責(zé)人員提出的復(fù)議;與總行內(nèi)控委辦公室對(duì)接;3.做好員工行為管理工作,開展員工行為排查,監(jiān)測(cè)、分析、調(diào)查、核實(shí)員工異常行為,并督促落實(shí)整改;負(fù)責(zé)開展員工行為、職業(yè)操守相關(guān)培訓(xùn)教育工作。4.負(fù)責(zé)分行內(nèi)審工作,根據(jù)監(jiān)管部門、總行委托及內(nèi)審工作要求,組織實(shí)施各類審計(jì)項(xiàng)目;配合對(duì)離職、離崗人員進(jìn)行合規(guī)性事務(wù)審查。
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